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上交所修订《会员管理规则》 强化投资者保护

发布时间:2019-11-04 13:19:34 阅读次数: 337

    日前,经中国证监会批准,上海证券交易所(以下简称上交所)修改了《上海证券交易所会员管理规则》 (以下简称《会员管理规则》)。本次《会员管理规则》修订,以完善基础制度、防范金融风险、压实会员中介责任为重点,着力把好市场入口关,加强交易全过程监管,深入贯彻落实全面深化资本市场改革相关要求。


    《会员管理规则》是交易所对会员进行管理的基础性规则,是会员自律管理规则体系的统领和核心,在保障交易安全,维护证券市场秩序,保护投资者合法权益等方面发挥了重要作用。近年来,习近平总书记对资本市场作出一系列重要指示批示,监管形势、行业状况等均发生了较大变化,深化资本市场改革的一系列举措正在快速推进,特别是设立科创板并试点注册制正式落地,这些新的要求都需要交易所进一步夯实制度基础,强化会员自律管理。


    本次《会员管理规则》修订重点围绕以下几个方面:一是完善会员客户管理制度,强化投资者保护。进一步明确会员客户管理职责,要求会员做到“事前认识客户,事中监控交易,事后报告异常”,细化会员可以拒绝接受客户委托的情形;明确产品分级、投资者适当性匹配相关要求,完善投资者准入条件要素,强化投资者教育管理。二是加强会员合规管理与风险控制,规范相关业务开展。明确证券承销保荐、股票期权、跨境业务、股票质押式回购等业务的内控和风险管理要求,强化会员相关业务的内部合规管理和风险防范职责。三是强化会员技术系统管理,确保交易运行安全。要求会员交易及相关系统的性能、容量及扩展能力应当与其业务发展及市场需求相适应,保障交易及相关系统的持续稳定运行。四是充实自律监管内容,提升自律管理效能。明确其他交易参与人参照会员接受交易所的自律监管,将会员代表、会员业务联络人及其他相关人员纳入监管对象,同时进一步完善监管措施和纪律处分的类型。


    下一步,上交所将在中国证监会领导下,以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,把“不忘初心、牢记使命”主题教育成果切实转化为全面深化资本市场改革的强大动力,以设立科创板并试点注册制为突破点,着力提升会员自律管理水平,推动打造规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场。


    原标题:夯实会员自律管理,落实资本市场深化改革要求——上交所修改《上海证券交易所会员管理规则》


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